Proceso de Negocio.

Procesos de negocio a los que apoya (COBIT 5.0 )

Los procesos son una serie de actividades unidas con delimitación o cortes de control y objetivos de control o actividades requeridas para lograr un resultado medible.

Los procesos se dividen

-Procesos de Gobierno:

Permite que las múltiples partes interesadas tengan una lectura organizada del análisis de opciones, identificación del norte a seguir y la supervisión del cumplimiento y avance de los planes establecidos

-Procesos de Gestión:

Utilización prudente de medios (recursos, personas, procesos, practicas) para lograr un fin específico

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PROCESOS DE GOBIERNO DE TI EMPRESARIAL

EDM01. Asegurar el establecimiento y mantenimiento del marco de referencia de gobierno. Analizar y articular los requerimientos para el gobierno de las TI de la empresa con claridad de las responsabilidades y la autoridad para alcanzar la misión, las metas y objetivos de la empresa.

EDM02. Asegurar la entrega de beneficios. Optimizar la contribución al valor del negocio desde los procesos de negocio.

EDM03. Asegurar la optimización del riesgo. Asegurar que el apetito y la tolerancia al riesgo de la empresa son entendidos, articulados y comunicados y que el riesgo para el valor de la empresa relacionado con el uso de las TI es identificado y gestionado.

EDM04. Asegurar la optimización de recursos. Asegurar que las adecuadas y suficientes capacidades relacionadas con las TI están disponibles para soportar eficazmente los objetivos de la empresa a un coste óptimo.

EDM05. Asegurar la transparencia hacia las partes interesadas. Asegurar que la medición y la elaboración de informes en cuanto a conformidad y desempeño de las TI de la empresa son transparentes.

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PROCESOS ALINEAR, PLANIFICAR Y ORGANIZAR

APO01. Gestionar el marco de gestión de las TI. Aclarar y mantener el gobierno de la misión y la visión corporativa de las TI. Implementar y mantener mecanismos y autoridades para la gestión de la información y el uso de las TI en la empresa.

APO02. Gestionar la estrategia. Proporcionar una visión holística del negocio actual y del entorno de TI, la dirección futura, y las iniciativas necesarias para migrar al entorno deseado. 

APO03. Gestionar la arquitectura empresarial. Establecer una arquitectura común compuesta por los procesos de negocio, la información, los datos, las aplicaciones y las capas de la arquitectura tecnológica de manera eficaz y eficiente para la realización de las estrategias de la empresa y de las TI.

APO04. Gestionar la innovación. Mantener un conocimiento de la tecnología de la información y las tendencias relacionadas con el servicio, identificar las oportunidades de innovación y planificar la manera de beneficiarse de la innovación en relación con las necesidades del negocio. 

APO05. Gestionar el portafolio. Ejecutar el conjunto de direcciones estratégicas para la inversión alineada con la visión de la arquitectura empresarial, las características deseadas de inversión, los portafolios de servicios relacionados, considerar las diferentes categorías de inversión y recursos y las restricciones de financiación.

APO06 Gestionar el presupuesto y los costes. Gestionar las actividades financieras relacionadas con las TI tanto en el negocio como en las funciones de las TI, abarcando presupuesto, coste y gestión del beneficio, y la priorización del gasto mediante el uso de prácticas presupuestarias formales y un sistema justo y equitativo de reparto de costes a la empresa. 

APO07 Gestionar los Recursos Humanos. Proporcionar un enfoque estructurado para garantizar una óptima estructuración, ubicación, capacidades de decisión y habilidades de los recursos humanos. 

AP008 Gestionar las relaciones. Gestionar las relaciones entre el negocio y TI de modo formal y transparente, enfocándolas hacia el objetivo común de obtener resultados empresariales exitosos, apoyando los objetivos estratégicos.

AP009 Gestionar los acuerdos de servicio. Alinear los servicios basados en TI y los niveles de servicio con las necesidades y expectativas de la empresa, incluyendo identificación, especificación, diseño, publicación, acuerdo y supervisión de los servicios TI, niveles de servicio e indicadores de rendimiento.

APO10 Gestionar los Proveedores. Administrar todos los servicios de las TI prestados por todo tipo de proveedores para satisfacer las necesidades del negocio.

APO11 Gestionar la calidad. Definir y comunicar los requisitos de calidad en todos los procesos, procedimientos y resultados relacionados de la organización, incluyendo controles, vigilancia constante y el uso de prácticas probadas y estándares de mejora continua y esfuerzos de eficiencia.

APO12 Gestionar el riesgo. Identificar, evaluar y reducir los riesgos relacionados con TI de forma continua, dentro de niveles de tolerancia establecidos por la dirección ejecutiva de la empresa.

APO13 Gestionar la seguridad. Definir, operar y supervisar un sistema para la gestión de la seguridad de la información.

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PROCESOS CONSTRUIR, ADQUIRIR E IMPLEMENTAR 

BAI01 Gestión de programas y proyectos. Gestionar todos los programas y proyectos del portafolio de inversiones de forma coordinada y en línea con la estrategia corporativa. Iniciar, planificar, controlar y ejecutar programas y proyectos y cerrarlos con una revisión post-implementación.

BAI02 Gestionar la definición de requisitos. Identificar soluciones y analizar requerimientos antes de la adquisición o creación para asegurar que estén en línea con los requerimientos estratégicos de la organización y que cubren los procesos de negocios, aplicaciones, información/datos, infraestructura y servicios

BAI03 Gestionar la identificación y construcción de soluciones. Establecer y mantener soluciones identificadas en línea con los requerimientos de la empresa que abarcan el diseño, desarrollo, compras/contratación y asociación con proveedores/fabricantes. 

BAI04 Gestionar la disponibilidad y la capacidad. Equilibrar las necesidades actuales y futuras de disponibilidad, rendimiento y capacidad con una provisión de servicio efectiva en costes. 

BAI05 Gestionar la facilitación del cambio organizativo. Maximizar la probabilidad de la implementación exitosa en toda la empresa del cambio organizativo de forma rápida y con riesgo reducido, cubriendo el ciclo de vida completo del cambio y todos las partes interesadas del negocio y de las TI.

BAI06 Gestionar los cambios. Gestionar todos los cambios de una forma controlada, incluyendo cambios estándar y de mantenimiento de emergencia en relación con los procesos de negocio, aplicaciones e infraestructura. 

BAI07 Gestionar la aceptación del cambio y la transición. Aceptar formalmente y hacer operativas las nuevas soluciones, incluyendo la planificación de la implementación, la conversión de los datos y los sistemas, el soporte temprano en producción y una revisión post-implementación.

BAI08 Gestionar el conocimiento. Mantener la disponibilidad de conocimiento relevante, actual, validado y fiable para dar soporte a todas las actividades de los procesos y facilitar la toma de decisiones. 

BAI09 Gestionar los activos. Gestionar los activos de las TI a través de su ciclo de vida para asegurar que su uso aporta valor a un coste óptimo, que se mantendrán en funcionamiento (acorde a los objetivos), que están justificados y protegidos físicamente, y que los activos que son fundamentales para apoyar la capacidad del servicio son fiables y están disponibles.

BAI10 Gestionar la configuración Definir y mantener las definiciones y relaciones entre los principales recursos y capacidades necesarias para la prestación de los servicios proporcionados por TI, incluyendo la recopilación de información de configuración, el establecimiento de líneas de referencia, la verificación y auditoría de la información de configuración y la actualización del repositorio de configuración.

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PROCESOS DE ENTREGAR, DAR SERVICIO Y SOPORTE

DSS01 Gestionar operaciones. Coordinar y ejecutar las actividades y los procedimientos operativos requeridos para entregar servicios de las TI tanto internos como externalizados, incluyendo la ejecución de procedimientos operativos estándar predefinidos y las actividades de monitorización requeridas.

DSS02 Gestionar peticiones e incidentes de servicio. Proveer una respuesta oportuna y efectiva a las peticiones de usuario y la resolución de todo tipo de incidentes. Recuperar el servicio normal; registrar y completar las peticiones de usuario; y registrar, investigar, diagnosticar, escalar y resolver incidentes.

DSS03 Gestionar problemas. Identificar y clasificar problemas y sus causas raíz y proporcionar resolución en tiempo para prevenir incidentes recurrentes. Proporcionar recomendaciones de mejora.

DSS04 Gestionar la continuidad. Establecer y mantener un plan para permitir al negocio y a TI responder a incidentes e interrupciones de servicio para la operación continua de los procesos críticos para el negocio y los servicios TI requeridos y mantener la disponibilidad de la información a un nivel aceptable para la empresa.

DSS05 -Gestionar servicios de seguridad. Proteger la información de la empresa para mantener aceptable el nivel de riesgo de seguridad de la información de acuerdo con la política de seguridad. Establecer y mantener los roles de seguridad y privilegios de acceso de la información y realizar la supervisión de la seguridad.

DSS06 -Gestionar controles de procesos de negocio. Definir y mantener controles apropiados de proceso de negocio para asegurar que la información relacionada y procesada dentro de la organización o de forma externa satisface todos los requerimientos relevantes para el control de la información.

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PROCESOS SUPERVISAR, EVALUAR Y VALORAR 

MEA01 -Supervisar, evaluar y valorar el rendimiento y la conformidad. Recolectar, validar y evaluar métricas y objetivos de negocio, de las TI y de procesos. Supervisar que los procesos se están realizando según el rendimiento acordado y conforme a los objetivos y métricas y se proporcionan informes de forma sistemática y planificada.

MEA02 -Supervisar, evaluar y valorar el sistema de control interno. Supervisar y evaluar de forma continua el entorno de control, incluyendo tanto autoevaluaciones como revisiones externas independientes. 

MEA03. Supervisar, evaluar y valorar la conformidad con los requerimientos externos. Evaluar el cumplimiento de requisitos regulatorios y contractuales tanto en los procesos de las TI como en los procesos de negocio dependientes de las tecnologías de la información.